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住房公积金部门廉政风险等级目录

 
2016-03-10 10:18:22  浏览次数:1713

保定市住房公积金管理中心部门权力运行监控机制廉政风险等级目录

 

职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

001

二级

归集提取大厅

公积金

 缴存

个人账户

管理

篡改信息或录入不及时、不齐全。

中等

1、接柜会计录入单位和个人账户信息;

2、复核;

3、年终打印单位、个人账户对账单,并与单位和个人对账。

严格履行岗位职责,规范业务流程,规范操作程序,加强监管。

002

二级

归集提取大厅

公积金

账户管理

办理公积金缴存

收受开户单位的钱物,参加开户单位安排的宴请及其他活动。

较低

1、接柜人员审核单位提供的资料;

2、计算机操作录入;

3、复核。

严格公积金开户操作规程,按照行风承诺,认真办好公积金开户业务。

003

二级

归集提取大厅

公积金 

提取

办理提取住房公积金

不按政策规定办理提取,收受单位钱物,参加单位宴请及其他活动。

较高

1、接柜人员对支取手续进行核实;

2、计算机操作录入;

3、复核,打印付据,加盖印章;

4、接柜会计核实付据后,办理提取业务。

严格规范公积金提取操作规程和业务流程,按照行风承诺,认真办好公积金支取业务;加强提取资料审核力度,对违规行为监督到位。

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

004

三级

归集提取大厅

公积金 

缴存

开具《住房公积金缴存情况证明》

态度生硬,推诿扯皮,收受申请人的钱物和宴请。

中等

1、核实申请人资料;

2、开具《住房公积金缴存情况证明》;

3、处长审核,加盖住房公积金业务专用章。

严格按照公积金业务工作流程和有关规定承办好此项工作。

005

一级

归集提取大厅

公积金

查询

单位和个人公积金查询

态度生硬,推诿扯皮。

中等

1、核实申请人资料;

2、进行登记;

3、确保查询真实可靠。

严格按照行风服务承诺要求受理。

006

三级

归集提取大厅

公积金 

缴存

公积金比例调整审核

态度生硬,推诿扯皮,收受单位钱物,参加单位安排的宴请及其他活动。

中等

1、审核单位申请资料;

2、通知单位和业务处室办理。

严格按照提高或降低住房公积金缴存比例业务工作流程操作;搞好调研,认真把关,服务到位。

007

三级

归集提取大厅

公积金

 缴存

公积金缓交受理

态度生硬,推诿扯皮,收受单位钱物,参加单位安排的宴请及其他活动。

中等

1、审核单位申请资料;

2、通知单位和业务处室办理。

严格按照缓缴住房公积金业务工作流程操作,认真把关,搞好调研,服务到位。

 

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

008

三级

归集执法处

拟定归集、提取政策,推动实施。

政策制定合规合理,符合工作实际。

政策制定依据不足,脱离实际。

中等

根据上级政策要求,充分调查研究,拟定落实文件;在新政策实施过程中加强宣传和培训,进行指导和解释,对落实情况进行督导检查。

深入分析、研究政策,充分考察、调研,确保政策制定科学合理。

009

三级

归集执法处

实施住房公积金行政执法。

依规依法开展。

执法程序违规。

中等

对缴存职工举报的单位,按规定程序进行执法;对欠缴单位依法催缴。

充分调查了解情况,依规依法开展执法,维护职工合法权益。

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

010

二级

审计

稽核处

公积金  审核

审核财务核算的各项会计资料

不认真审核,流于形式。

中等

1、对财务处、各县(市)提供的财务核算会计资料进行审核。

2、审核签字。

严格按照中心《内部审计管理办法》履行岗位职责;对审计人员进行法纪教育,提高业务技能。

011

二级

审计

稽核处

公积金 审核

公积金归集提取、贷款业务的审核、监督

不认真审核,流于形式。

中等

1、对归集提取、贷款业务进行审核监督;

2、审核签字。

严格按照中心《内部审计管理办法》履行岗位职责。*

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

012

一级

贷款

管理处

公积金

贷款

贷款受理

 

超额贷款,重复贷款,抵押无效贷款,无担保贷款,虚假贷款。

较高

1、受理;

2、审核贷款人提供的资料;

3、受理完毕提交审批。

严格按照《住房公积金管理条例》、《住房公积金个人贷款业务流程》认真履行住房公积金业务工作限时办结。

013

一级

贷款

管理处

公积金

贷款

贷款初审

贷款审核、担保和抵押权属等级落实不到位。

较高

1、贷款金额、申贷年限是否符合政策规定。

2、对楼盘项目公司开发项目情况手续进行调查;

 

严格按照《住房公积金管理条例》、《住房公积金个人贷款业务流程》执行。

014

二级

贷款

管理处

公积金

贷款

逾期管理;贷款保证金管理、冻(解)保证金账户

催收贷款不及时,监督银行催收不到位,造成逾期。没有按规定退还贷款保证金、资料不全退保证金。

较高

1、 督促借款人按照合同约定还款

2、 对逾期户进行公积金账户冻结

3、  配合受托银行对逾期户发催收函

4、 督促受托银行依法处置逾期户抵押物

5、审核退还保证金资料是否齐全;

6、按时准确报送逾期报表;

7、未按照规定冻(解)保证金账户

严格按照《贷款风险防范控制办法》回收贷款,逾期率控制在0.4‰内。

严格按照《住房公积金贷款保证金管理办法》执行。

 

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

015

二级

贷款

管理处

公积金

贷款

贷款资料交(接),贷款档案管理

转交贷款资料手续不及时,监督银行放款不到位。

贷款档案资料不完整、毁损、灭失。

较高

1、负责向各受委托银行交(接)个人申贷审批资料;

2、接到银行拨款通知书,逐步找领导审批;

3、根据岗位职责,形成个贷档案;

4、根据相关规定完善及补充资料。

严格按照《住房公积金个人住房贷款操作规程》执行;严格按照《住房公积金贷款档案管理办法》管好档案。*

016

二级

贷款

管理处

公积金

贷款

贷款法律保全对委托贷款银行监督

错过诉讼时效期,丧失诉讼权力。对委托贷款银行监督不到位,收受单位钱物,参加单位安排的宴请及其他活动。

中等

1、通知银行和聘用律师整理起诉材料;

2、依法向法院提起诉讼,并采取法律措施予以保全。

3、对委托贷款银行进行监督;

4、将监督情况报分管主任和主任。

严格按照《住房公积金管理条例》在规范时限内进行诉讼;协调好与银行关系,督促银行执行约定发放贷款。

017

三级

贷款

管理处

公积金

项目贷款

项目贷款资料汇总是否齐全及楼盘施工进度

项目贷款资料不全。

较高

对项目贷款发放楼盘相关手续进行审核、现场实地调查。

 

严格按照《住房公积金支持保障性住房建设项目贷款业务规范》执行。

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

018

一级

财务

会计处

财务管理

住房公积金资金调拨、使用

贪污、挪用资金,转移资金。

较高

通过资金管理系统逐级审批后办理资金拨付手续。

严格执行《住房公积金财务管理办法》资金调拨、使用审批程序,及时进行检查监督。

019

一级

财务

会计处

国债管理

国债购买、保管、兑付国债

不按规定的程序购买、保管、兑付国债。

较高

1、编制购买计划;

2、主任办公会审议;

3、报管委会批准;

4、报省级监管部门和省级财政备案;

5、根据管委会批准的计划购买、保管国债;

6、到期及时兑付、收回。

严格执行《使用住房公积金购买国债管理办法》;对购买国债管理情况定期进行检查。

020

一级

财务

会计处

资金监管

对县(市)资金使用情况监督

对县(市)资金使用情况实施实时监督。

中等

1、对县(市)资金使用情况实施实时监督;

2、监督情况报分管主任和主任。

严格按照《财务管理办法》履行岗位职责,认真搞好事后监督检查工作。

 

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

021

一级

财务

会计处

财务管理

现金、转帐支票及财务印章保管、使用

贪污、挪用资金、违规使用或保管不慎被他人利用。

较高

1、妥善保管现金;

2、票据、财务印章由专人保管,使用财务印章登记,经领导批准后使用;

3、根据资金调拨、使用计划或业务部门生成的提取转帐业务填写支票;

4、加盖“财务专用章”

5、加盖法人专用章

6、交银行

严格按照现金管理规定使用现金,严格按照《关于印章管理使用的规定》管好印章,严格按照业务流程和操作规程承办转帐业务,定期进行监督检查,及时纠正问题。

022

二级

 

财务

会计处

支取资金

资金使用

拨付资金不及时准确。

中等

根据支取业务凭证进行资金拨付,大额资金经逐级审批后办理拨付。

严格按照《住房公积金财务管理办法》资金审批程序办理支取资金的拨付。

023

三级

财务

会计处

财务管理

到账资金分配、会计档案形成

未能及时、准确分配到账资金,会计档案丢失、毁损。

较低

1、对到账资金进行分配;

2、对所有会计凭证、会计账薄、会计报表、银行对账单等资料妥善保管。

认真落实《住房公积金财务管理办法》,严格岗位职责,规范业务流程和操作规程。

024

二级

财务

会计处

经费管理

办公经费报销审批及会计核算

报销票据不合规,记账违反财务规定,超预算支出,未正确使用会计科目。

中等

1、经办人按程序办理支出项目、填制报销审批单、取得合法凭证;

2、有关领导审批签字;

3、财务人员根据报销审批单办理资金拨付;

4、财务人员编制、审核记账凭证并记账。

严格执行有关财务规定,坚决抵制非合法票据入账,加强审计监督;加强对财会人员法纪教育,坚持责任追究到位。

 

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

025

一级

网络

信息处

网络维修

计算机程序管理

擅自修改程序和非法操作,篡改信息记录。

较高

1、每天上班后第一时间检查机房设备是否正常;

2、定期做设备、数据维护;

3、发现故障及时处理

4、每天下班前进行数据日常备份,特殊情况及时进行特殊备份;

5、登记《计算机维护工作日志》

严格按照《计算机安全管理暂行规定》、《计算机系统数据备份及管理暂行规定》,做好计算机程序维护管理工作;定期对照检查。

026

二级

网络

信息处

网络管理

对单位版软件的开发、培训

收受单位钱物,参加单位安排的宴请及其他活动。

中等

1、提出单位版软件开发建议;

2、提交主任办公会议审议;

3、调查了解单位使用需求;

4、委托或自主开发、调式单位版软件;

5、编制使用说明手册;

6、进行操作培训。

严格按照《计算机安全管理暂行规定》操作;聘请专家论证,执行政府采购规定;大额款项采购领导班子集体研究决定。

027

二级

网络

信息处

物品采购

计算机大宗软、硬件采购

收受单位钱物,参加单位安排的宴请及其他活动。

中等

1、根据业务需要提出购买计划;

2、提交主任办公审核;

3、根据主任办公决议进行采购。

严格按照《住房公积金管理中心主任办公会议事规则》和《政府采购法》采购办公用品;3万元以上开支,由主任办公会研究决定,建立健全政府采购内部管理制度对大宗物资采购全程监督。*

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

028

二级

办公室

物品采购

大宗办公用品采购

收受单位钱物,参加单位安排的宴请及其他活动。

中等

1、提出采购计划,报财务处审核;

2、提交主任办公会审议;

3、根据主任办公会决议进行采购。

坚持公开、公正、透明原则,按主任办公会议决定,政府招标采购办法采购;3万元以上开支,由主任办公会研究决定,建立健全政府采购内部管理制度对大宗物资采购全程监督。

029

二级

办公室

印章管理

行政印章管理

违规使用、滥用。

中等

1、进行使用登记备案;

2、由专人保管;

3、按规定使用,公章使用须经分管主任或主任同意并填写《公章使用登记表》

认真执行《关于印章管理和使用的规定》明确印章保管和使用责任,违纪追究。

030

三级

办公室

文件运转管理

文件承办

未及时将文件报送领导审批、机关处室承办及文件去向不明。

较低

1、来文登记;

2、按审批流程报领导审批;

3、按批示意见及时转相关处室签收。

根据文件时限要求区别处理,急件单独处理,密切关注文件去向。

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风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

031

三级

人事处

人事管理

人事录用及干部任用

不按政策规定选用人。

中等

领导班子研究录人计划,报有关部门审批,公开招录条件,择优录用人员。

严格执行政策,严肃招录程序;做到公开、公正、公平并接受社会群众和有关部门监督。

032

三级

人事处

人事管理

职工工资管理

违反工资政策调整工资。

中等

按国家有关工资政策严格执行。

进行调整政策公开,建立工资询问制度,严格工资管理纪律。

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

033

二级

纪检

监察室

处理信访、举报

信访处理时限、信访保密工作

对来信、来访处理不及时。

中等

对信访、举报认真登记、核实,解决问题,抓好整改,促进工作开展。

严格信访办理时限,建立信访情况反馈制度;强化工作纪律和保密纪律,增强法纪观念和责任意识,确保不出问题。

034

二级

纪检

监察室

案件查处

对违规违纪问题责任追究

对违纪、违法案件责任追究不到位、适用法律法规错误。

中等

根据违规违纪人员责任和对工作影响提出处理意见,按程序追究相关人员责任,维护党纪政绩严肃性。

加强纪检监察干部教育,熟悉党的政策和规定,坚持原则,妥善处理相关问题。

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职权编号

风险等级

行政权力名称

风险点

风险表现

危害

程度

运 行 程 序

廉政风险防范措施

035

三级

机关

党委

发展党员

对入党申请审核、预备党员考察、入党材料审核。

对入党申请碍于情面,审核、把关不严;对预备党员考察不实的;对入党材料审核不认真,入党手续不严谨。

中等

1、本人自愿提出入党申请;2、确定入党积极分子;3、进入考察期;4、听取党内外群众意见;5、确定发展对象;6、政治审查;7、短期培训;8、确定入党介绍人;9、填写入党志愿书;10、支委会审查;11、召开支部党员大会;12、上级党组织派人谈话;13、党委审批、14支部向本人发出入党通知;15、入党宣誓;16、预备期的培养考察;17、预备期满(考察合格,预备党员转正;考察不合格,延长预备期)。

认真贯彻执行《党章》和《党的机关基层组织工作条例》等规章制度;严格履行入党手续,按照要求审核备案。

036

三级

 

机关

党委

党费收缴

党费收缴、管理、使用。

挪作他用,不能按规定的标准交纳党费,不能及时上缴党费。

中等

1、按工资比例确定党费收缴标准;2、党员每月将党费上缴党小组长或组织委员;3、各支部党小组长或组织委员将党费上交机关党委;4、机关党委开据党费收缴单据;5、填写《党费收缴公布表》;6、机关党委核对无误后,于每季度结束前将党费交至市直工委指定银行党费专户汇缴党费。7、凭银行汇缴单入帐。

严格执行《中国共产党党费收缴、管理、使用的规定》,指定专人负责,每年对党费收缴、使用和管理情况进行一次检查。

 

 
 
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